4.10.2.3审核组织

a） 依据公司和企业年度审核计划，HSE管理部门提出建议，由管理者代表任命审核组长和审核组成员。

b） 人员组成：

1） 企业HSE审核员由HSE管理部门提出，报请管理者代表批准，一般不少于10人；

2） 各二级单位的HSE审核员由单位HSE管理部门提出，报请各单位主管厂领导（管理者代表）批准，一般不少于5人。

c） 内审核员的能力要求：

1） 资格要求

——审核组长应具有大专以上学历，5年以上相关工作经理，并具备HSE审核员资格；

——审核员应具有中专以上学历，3年以上相关工作经历，并具备HSE实习审核员或以上资格；

——审核员不应是受审单位人员。

2） 素质要求

——具有安全、环境、健康管理知识；

——具有工艺技术和设备技术知识；

——了解该领域法律、程序、规定；

——掌握审核程序、过程与技术。

d） 审核频率：

企业及各级单位一般每年至少进行一次内部审核，必要时可适当增加社和次数。

e） 审核方式：

1） 查。查阅有关文件、标准、报表、记录、管理制度、应急程序、工作程序、组织机构等资料。

2） 看。现场检查装置设备的安全卫生和环境保护状况；规章制度、工作程序、操作规程、作业标准、作业方案、工艺纪律、操作纪律执行情况；HSE设施配备运行情况。

3） 听。听取现场HSE负责人介绍其HSE组织管理、规章制度、标准、实施措施、实施效果、事故处理、应急演练、改进建议等。

4） 问。与现场主要管理人员及员工代表谈话，询问现场管理情况、应知应会的内容、现场HSE管理措施及应急程序等内容。

5） 试。进行现场应急演习，检查员工的对应急预案的掌握情况，检验应急预案的正确性、适用性和有效性。

4.10.2.4审核的程序

a） 审核准备阶段

1） 建立审核组织，确定审核范围；

2） 收集有关法规、标准、资料；

3） 制定审核计划；

4） 编制审核工作程序；

5） 编制现场检查表，内容包括：

 ——计划社和的项目；

——需寻找的证据；

——所以局文件的要点；

——检查方法和数量；

——检查结果记录。

b） 实施现场审核

1） 首次会议；

2） 现场收集证据；

3） 分析审核发现；

4） 判标；

5） 填写《不符合报告》；

6） 末次会议。

c） 编制审核报告

审核报告的主要编制内容：

1） 审核的单位、目的、范围、过程；

2）

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